广东证监局

广州百洋私募三宗违规被责令改正 合规风控负责人无从业资格

原标题:广州百洋私募三宗违规被责令改正 合规风控负责人无从业资格 中国网财经11月4日讯 广东证监局近日发布的行政监管措施决定书〔2019〕96号显示,广州百洋私募证券投资管理有限公司(简称“广州百洋私募”)存在以下问题:1.合规风控负责人梁维耀不具备基金从业资格。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定;2.公司名称发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定;3.未妥善保存私募基金投资者适当性相关资料。上述行为不符合《办法》第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定...

洞察|违规提供投顾服务!总经理陈亮任职不足4个月,年内银河证券已被处罚两次!

原标题:洞察|违规提供投顾服务!总经理陈亮任职不足4个月,年内银河证券已被处罚两次! 近日,新疆证监局发布的关于对中国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部采取责令改正措施的决定〔2019〕9号显示, 中国银河伊宁市山东路营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形 ,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条的规定,反映了其内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,采取责令改正的监督管理措施。 中国银河证券总经理陈亮任职不足四个月 中国银河证券股份有限公司是经国务院批准...

珠江实业信披违规存多项并购风险 并购依赖何时了?

原标题:珠江实业信披违规存多项并购风险 并购依赖何时了? 文:陈淑文 朱耘 ID:BMR2004 近期,珠江实业(600684.SH)发公告称,以3.35亿元收购控股股东项目。 就在此次收购计划宣布前3天,珠江实业收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)行政监管措施决定书。 因公司三次信披违规,决定对上市公司及四位高管郑暑平、罗晓、罗彬、黄静出具警示函。该决定书的公布,也将珠江实业两个失败的投资项目再次推向台前。 据悉,因资金运营等问题,导致此前两大投资项目失利,并购模式会给珠江实业带来怎样风险?2018年,珠江实业计划将经营模式从以“股+债”收购转向以自主开发为主...

剑指并购乱象,四张罚单连环问责关联方,三大问题逐一陈列,华泰联合遭"点名"

原标题:剑指并购乱象,四张罚单连环问责关联方,三大问题逐一陈列,华泰联合遭"点名" 10月12日,针对四通股份并购康恒环境项目,广东证监局连发四封警示函,针对股权价值高估,信息披露违规等问题,连环问责交易双方、财务顾问以及评估机构。 此外,广东证监局除了同时向交易双方和中介机构开出罚单,全面追责涉事各方,同时还在警示函中对财务顾问主办人、签字评估师、收购方高管等个人进行点名,给相关从业人员敲响了警钟。 并购项目涉及三大问题 广东证监局检查发现,四通股份收购康恒环境的重组上市项目中,主要存在股权评估价值高估、关联交易披露不充分、财务信息披露不准确不完整三方面问题。 问题一:康恒环境股权评估不准确...

洞察|紧急通知!董事长上任不足两月,华泰联合年内已遭两次处罚!

原标题:洞察|紧急通知!董事长上任不足两月,华泰联合年内已遭两次处罚! 近日,广东证监局发布对华泰联合证券有限责任公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定。 四通股份重组项目存在诸多问题 根据广东证监局公告,其对华泰联合证券有限责任公司(以下简称华泰联合)担任独立财务顾问的广东四通集团股份有限公司(以下简称四通股份)2018年拟并购上海康恒环境股份有限公司(以下简称康恒环境)的重组上市项目进行了检查。经查,发现存在以下问题: 康恒环境股权评估不准确。 四通股份分别于2018年8月23日、9月18日、11月23日公布的《重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》草案和修订稿...

珠江实业收广东证监局警示函:多项信披违规 部分财报数据不真实

原标题:珠江实业收广东证监局警示函:多项信披违规 部分财报数据不真实 中国网财经10月12日讯(记者 安平)广东证监局10月11日发布《关于对广州珠江实业开发股份有限公司、郑暑平、罗晓、罗彬、黄静采取出具警示函措施的决定》。 《决定》显示,广东证监局于2019年6月对珠江实业进行了现场检查,发现珠江实业存在以下违规行为:2018年半年报和三季报存在合并报表会计差错、重大对外投资项目未及时披露、重大对外投资项目进展情况未及时披露。 合并报表会计差错 2018年6月21日,珠江实业与禾盛财务投资有限公司(以下简称禾盛投资)签订《广州花都颐和盛世项目合作合同》(以下简称《合作合同》)及...

信披成儿戏? 珠江实业多项信披违规收警示函

原标题:信披成儿戏? 珠江实业多项信披违规收警示函 每经记者:莫淑婷 每经编辑:汤辉 10月10日晚间,珠江实业(600684,SH)公告称,收到中国证监会广东监管局(以下简称“广东证监局”)行政监管措施决定书《关于对广州珠江实业开发股份有限公司、郑暑平、罗晓、罗彬、黄静采取出具警示函措施的决定》。 据了解,广东证监局于2019年6月对珠江实业进行了现场检查,发现珠江实业存在以下违规行为:2018年半年报和三季报存在合并报表会计差错、重大对外投资项目未及时披露、重大对外投资项目进展情况未及时披露。 子公司并表6个月后被“踢”出年报 2018年6月21日,珠江实业与禾盛财务投资有限公司...

獐子岛遭大华“抛弃”,审计机构“躲避”“爆雷”上市公司?

原标题:獐子岛遭大华“抛弃”,审计机构“躲避”“爆雷”上市公司? 又有一家会计师事务所因违规操作收警示函。 9月19日,广东证监局发布关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)、金顺兴、李振华采取出具警示函措施的决定。 (图片来源:证监会网站) 广东证监局称,天健会计师事务所作为ST罗顿2014年度年报审计机构,在对罗顿发展股份有限公司(下称“ST罗顿(600209.SH)”)2014年度年报审计项目检查工作中,存在未保持应有的独立性、未恰当利用专家工作的违规行为。 天健会计师事务所对ST罗顿部分长期股权投资余额执行审计程序时,利用了广东中广信资产评估有限公司(以下简称“中广信”)的评估结果。...

天健会计师事务所两项违规收到警示函:执业中未保持独立性

原标题:天健会计师事务所两项违规收到警示函:执业中未保持独立性 近日,广东证监局发布了对天健会计师事务所(特殊普通合伙)(下称天健会计所)及相关责任人金顺兴、李振华出具警示函的决定。 广东证监局对天健会计所执业的罗顿发展股份有限公司(下称罗顿发展,600209)2014年度年报审计项目进行了检查,发现天健会计所在执业中未保持应有的独立性、未恰当利用专家工作。 天健会计所作为罗顿发展2014年度年报审计机构,对罗顿发展部分长期股权投资余额执行审计程序时,利用了广东中广信资产评估有限公司(下称中广信)的评估结果。 同时,在中广信执行评估过程中...

广东证监局持续加力上市企业培育

原标题:广东证监局持续加力上市企业培育 9月19日,“2019年广东企业上市培训交流会”在广州举办,这是广东证监局贯彻落实中国证监会关于资本市场服务实体经济要求,以及广东省委省政府关于促进中小企业(民营经济)发展工作部署的又一具体行动和举措。 近年来,广东证监局坚持“培训一批、改制一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的工作思路,持续抓好企业上市资源培育工作。注重部门联动,加强新股发行上市政策宣传,积极推动支持地方政府部门开展拟上市企业筛选、培育、辅导,形成工作合力;注重专业指导服务,局领导带队赴相关地市调研、走访拟上市企业,指导帮助企业解决问题、扫除上市障碍...